【律师观点】李泽民、韩武斌：涉嫌人为操纵期货交易被控诈骗罪，是否有无罪辩护空间？

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在与赌博相关的电视剧或电影中，我们经常看到各种精妙的赌博技巧，其中还混杂着许多令人惊奇的“千术”，比如控制扑克牌的发牌、切牌的顺序、麻将洗牌等。 、遥控麻将桌等，这些“千招”的本质就是人为操纵赌局，改变输赢结果。

如果有人邀请你在某个APP上玩斗地主、在线赌博，而这个APP可以调整发牌顺序，那么你一定认为这不是真正的赌博游戏，而是一个骗局，因为通过控制发牌，您控制着整个赌博游戏的结果。 ，从一开始就不可能赢。 这种利用计算机技术控制软件的方式经常出现在涉嫌期货犯罪案件中。 主要表现是期货平台经营者可以人为操纵软件后台数据（价格、行情指数等）。 只要有证据证明这种人为操纵期货交易的行为，侦查机关基本上就会以诈骗罪定罪。 可以说，期货犯罪案件中只要存在人为操纵的情况，欺诈行为就会首当其冲。 但实践中，存在未经人为操纵的期货交易被认定为诈骗罪的情况。 这就提出了一个问题：为什么期货交易中存在人为操纵行为，侦查机关会认定其构成诈骗罪？ 调查机构如何证明它是人造的事实？ 如果没有人因操纵期货交易而被指控欺诈，还有无罪的余地吗？

一、侦查机关认定诈骗罪的思路

●为什么人为操纵期货交易会构成诈骗罪？ 人为操纵期货的事实需要与诈骗罪结合起来。 在上面用APP调整发牌顺序打扑克的例子中，控制APP的人实际上可以决定每次的发牌顺序，决定谁发好牌，谁发坏牌。 这只是名义上的赌博，实际上掩盖了发牌顺序是可以控制的事实，导致参与者误认为自己收到的牌是随机生成的。 控制应用程序的人控制着整个赌博游戏的结果，因此参与者不可能从赌博游戏一开始就赢。

●在期货交易中，人为操纵期货平台软件的价格和行情，也会导致客户认为下单时的价格和行情是行情，但实际上下单时的价格和行情是行情。已经有虚假的市场价格和价格。 。 本来，客户交易期货时，会根据系统给出该期货品种的价格和行情，然后经过预测分析后选择下单方向和数量。 下单时改变期货平台的价格和行情，会导致客户错误地分析行情和价格并投资资金。

●同时，人为操纵期货交易将直接导致客户遭受损失。 在期货交易中，客户的盈亏是由市场的波动决定的。 当客户根据市场走势选择期货品种、下单方向和数量时，资金就会进入市场，届时市场将完全掌控价格走势。 客户下单后，人为操纵改变客户的下单方向或改变行情，势必给客户带来直接损失。

●人为操纵期货交易可以体现期货平台经营者非法占有的目的。 期货平台人为操纵期货交易，形成自己的优势地位，控制客户的交易，可以随时决定客户的盈亏。 因此，客户既然参与期货交易，就注定是亏损的，而平台公司是盈利的。 显然，平台公司并不希望客户从中获利，具有非法侵占客户财产的目的。

●这种人为操纵期货交易的行为与诈骗罪不谋而合，侦查机关指控诈骗罪有充分的理论依据。 但有了定罪的理论基础，如何从证据角度证明期货平台经营者人为操纵期货交易呢？

2、侦查机关提供的证明人为操纵事实的证据

●在操纵期货诈骗的刑事案件中，除了有法律依据外，更重要的是用证据证明存在人为操纵的事实。 那么侦查机关是如何收集证据的呢？ 在期货相关刑事案件中，期货交易是通过期货软件进行的。 无论是PC端还是手机APP，都必须涉及到电子数据。

●首先，侦查机关将从互联网上收集证据。 主要会调取涉案公司的网站信息，包括交易规则、交易价格、交易类型等，并修复交易截图。 同时还有定投交易平台操作的日志记录，以及发布的通知信息、平台操作信息、与客户的聊天记录等。通过对网站的检测，出入金的速度，分析资金通道接口、费用分配信息，判断平台网站是否可以人工监管、​​存取款是否正常、交易资金是否有保障。

●其次，检索并分析服务器数据。 涉案公司通常会租用多台境内外服务器来承载期货软件，这些服务器存储着从投资交易平台下载的后台数据，包括期货交易账号、密码、金额、手续费、风控额度等。服务器数据库。 产品点差表、交易手续费表、代理商返利表、交易类型表、网上开户申请表、代理商基本信息表，以及潜在的电子证据来源（软件程序源代码、数据库设计电子文档、托管服务租赁服务信息）如空间、主机、带宽以及数据存储、备份、交换等服务信息）证明期货交易软件平台是否与真实交易市场连接。 通过对服务器和网站源代码的分析，可以明确平台的运行模式； 通过模拟资金流入流出、刷单时间、交易量等操作，分析平台是否具有控制后台数据修改的功能。

●三是进行远程侦查工作记录和电子证据查阅工作记录。 这些调查和检查记录主要提取“交易基本信息”、“交易汇总数据”、“交易明细数据”等，分析平台交易的优势。 交易系统、保证金金额、杠杆倍数、市场分析及区间操作建议； 平台开户流程交易规则，以及平台的功能设置等，确认平台是否有真实交易。

●最后，收集口头证据。 这包括嫌疑人的供述。 侦查机关将询问涉及交易费用收取和分配的公司人员、客户资金去向、交易规则制定、网站建设和维护、交易软件状况等； 还会询问会员（或加盟商、代理商）如何收取客户交易资金、客户盈亏结算情况、如何​​撤回和开展客户交易，以证明是否存在人为操纵的事实； 证人的采访笔录显示，询问的主要对象是一些交易客户或遭受损失的服务器和软件提供商。 对于交易客户来说，他们经常会询问交易软件的安装情况、对交易规则的了解、如何进行交易和存取交易资金，以及交易状态和盈亏。 对于服务器和软件提供商来说，主要问题是软件性能，尤其是交易系统的后台控制； 受害者表示，这些受害者也是一些遭受损失的交易客户新华期货网上交易骗局，但这些客户基本不知道平台是否被人为操纵。 ，因为平台不会让客户知道，如果客户知道了，他们就不会投资期货。

●可见，侦查机关希望证明人为操纵期货交易的事实，主要依靠口头证据和平台相关电子数据。 但在司法实践中，未经人为操纵的期货交易被认定为诈骗罪的案例也不少。 我们该如何回应调查机构收集的证据？

3. 辩方的反应方向

如果期货诈骗案件中不存在人为操纵行为，但当事人因人为操纵事实而被指控诈骗，那么辩护律师就应该从证据的角度对侦查机关的证据提出质疑，以证明人为操纵的事实。涉嫌操纵期货交易的，可以向公安机关、检察院、法院申请对涉案期货平台进行音视频鉴定和检查。

（一）从事实不清、证据不足的角度捍卫无罪

在沉某诈骗罪一审刑事判决书【（2017）皖0705刑初114号】中，公诉机关指控沉某利用反向引导、恶意操纵交易软件等行为，构成诈骗罪。 法院认为，尚不清楚被诉软件交易平台是否为可人为操纵的虚假交易平台、该平台是否创造虚假交易价格以及在该平台交易的其他投资者的损失等，并判决：沉无罪。 犯罪。

又如，张某等人非法经营罪一审刑事判决书【（2016）渝05行初106号】，指控张某等人利用后台数据查询终端客户整体购销情况。各下级代理商，并据此采取相应措施，保障利润。 通过调整人民币对美元汇率，使电子交易平台网络数据与其他正规贵金属交易平台数据保持一致，监控各下级代理商的资金风险率并通过客服部门进行提示等，诈骗他人财物。 随后，法院认为，虽然电子交易系统是封闭的内部市场，但交易系统是真实的，所使用的市场数据是真实的国际数据。 现有证据不能证明张某等人操纵市场数据、欺骗交易客户获取利益。 现有证据不能证明张某等人在交易平台运营过程中通过人为干扰、滑点等手段非法获利。

据此，在事实不清、证据不足的情况下，辩护律师可以不认罪。 第一个防御角度是它无法证明存在可以被人类操纵的事实。 实践中，虽然侦查机构经常会检索、分析、提取与平台相关的电子数据进行调查检查，但内容多以客户出入金记录、交易手数、聊天记录、交易手续费表、代理情况等为主。返回。 佣金表、交易类型表、网上开户申请表、代理人基本信息等都与涉及金额、涉及人数有关。 这些内容很难直接证明人为操纵期货交易的事实。

此外，即使存在价格操纵行为，调查机构提供的证据也只能证明部分交易被操纵，并不能证明投资者直接操纵所有投资者交易而遭受损失，更不能证明客户的损失。 都是价格操纵造成的，本案涉案人员与投资者之间不可能存在直接的一对一关系。

第二个角度是根据现有证据证明所指控事实的反面。 如果期货交易的市场价格上涨和下跌，且价格上涨并非由期货平台商控制，而是根据平台软件提供的市场价格涨跌计算盈亏，则涉嫌事实不成立。 如果案件中，虽然大部分投资者遭受损失，但也有部分投资者获利，则不能证明本案投资者的全部财产损失均归涉案人员所有。 只能证明涉案人员诱导投资者进行交易获取部分手续费利益，并通过部分价格操纵从部分投资者身上获取部分损失的非法经济利益。 表明客户的损失与人为操纵期货交易无关，现有证据不足以证明诈骗罪。

（二）用“王牌”——视听资料鉴定及检验报告进行辩护

如果期货诈骗案件涉及不存在人为操纵期货交易的事实，辩护律师除了被动销毁检方提出的现有证据外，更有效的是主动出击，直接证明不存在人为操纵期货交易的行为。人为操纵期货。 交易事实。 那么如何证明呢？ 一个非常有力的证据就是《视听资料鉴定检验报告》。 视听鉴定检验报告是鉴定意见的一种。 刑事诉讼法第八十七条规定，可以指派或者聘请有专门知识的人员对案件的专门问题进行检查，检查报告可以作为定罪量刑的依据。 作为参考，检验报告的审查和鉴定参照鉴定意见。

在不存在人为操纵期货交易事实的情况下，辩护律师需要尽力向公安机关、检察院、法院提出申请对涉案期货平台进行音视频识别和检查的建议。 。

视听数据识别检验报告可以对期货平台进行功能检验和数据分析，直接证明期货交易是否存在人为操纵行为。 视听数据鉴定及检验报告可对平台商品报价基础数据来源进行核查和分析； 管理后台是否具有修改汇率、价格等功能； 平台内商品交易是否有实物交割记录； 平台后台的“提现和交易设置”是否有对“投资者”的限制；平台用户的交易是否会影响商品价格K线图的变化。这些功能测试和数据分析对于证明是否有影响起到了关键作用。是人的控制。

综上所述，期货交易如果涉嫌人为操纵新华期货网上交易骗局，一般会被认定为诈骗罪。 侦查机构往往会收集与人为操纵期货交易事实相关的电子数据和口头证据来证明，但收集到的证据并不总是能够证明期货交易被人为操纵的事实。 尤其是在不存在人为操纵期货交易事实而被指控诈骗的情况下，辩护律师不仅要从现有证据出发，证明所指控的事实不清、证据不足，还要积极利用音频、视频材料识别和检查报告。 否认人为操纵期货交易的事实，取得无罪辩护效果。

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