案例解析：如何识别非法证券期货投资的圈套？丨小安普法课

近年来，非法证券期货活动手段不断创新，隐蔽性越来越强。 不法分子编造漂亮的“钱景”，设置各种赚钱诈骗套路，诱导投资者落入陷阱。

非法证券期货活动，是指违反证券法和其他法律、法规的规定，未经有权机关批准，擅自公开发行证券、设立证券交易场所或者证券公司，或者从事证券经纪、证券交易活动的行为。承销、证券投资咨询等业务的开展。

投资者一旦参与，他们的财富往往会被无情吞噬。 为保护投资者合法权益，提高风险意识和识别能力，自觉远离和抵制非法证券期货投资，小安今天结合几个“证券期货投资典型陷阱”，帮助大家避免误入陷阱。

网络股神不可信

张某在网络股票论坛、QQ群等地方发表股票评论文章吸引投资者，并声称自己拥有机构股票账户和专业交易员团队。

张某利用PS软件伪造历史投资业绩，声称为过往客户创造了70%的高额回报，欺骗投资者将资金转入其提供的账户，并委托张某代为投资股票、理财。

张某先后套取客户资金1322万元用于股票投资、理财，至案发时累计损失逾700万元。

与此同时，张某在明知造成巨大损失的情况下，还将部分投资者委托的166万余元用于自己消费。 最终，张某犯非法经营罪、合同诈骗罪。

风险提示：

上述案件中，不法分子利用投资者短期赚大钱的侥幸心理，通过网络虚假宣传自己为机构交易员，展示虚假图片和证明材料，宣传其投资能力，欺骗投资者委托其进行投资。投资理财，造成严重损失。

投资者将资金委托给违法单位或者个人进行股票投资。 一旦发生纠纷，自己的权益就很难维护。 投资有风险香港投资公司诈骗案例，请不要相信投资股票保证收益的谎言，远离非法代客理财交易。

警惕借资金配置、炒股为名的“虚拟盘”诈骗

王先生在浏览网页时，看到了一个柜台股票配置的弹窗。 弹窗内容显示“炒股神器，资金自由分配，超低利息佣金，当天付款”。 通过二级查看订单状态”，“提供1-10倍杠杆，所有利润归您所有，超额损失将由平台计算”。

王先生一时兴起，点击弹出链接登录“理财配置平台”，按照平台客服人员的提示注册会员、绑定银行卡并开始在平台充值。申请资金分配。 其中，王先生的充值金额被用作配资平台的保证金，而以“预存管理费”名义支付的配资利息也是在配资操作前支付的。

最初，王先生利用该平台赚取了小额利润，但平台提示他必须充值大量资金才能提款。 只要王先生每次申请提现，平台都会要求王先生充值。

随后，王先生在平台上操作的股票达到了平台设定的平仓线。 由于王先生未能追加保证金，平台自动平仓。

由于王先生在该平台开设了账户，因此在配置资金时只能使用平台提供的软件。 他无法在任何其他券商交易软件上查询自己的交易记录，随后他发现自己陷入了“虚拟盘”诈骗。

风险提示：

上述案件中，不法分子利用投资者短期赚大钱的侥幸心理，通过网络虚假宣传自己为机构交易员，展示虚假图片和证明材料，宣传其投资能力，欺骗投资者委托其进行投资。投资理财，造成严重损失。

投资者将资金委托给违法单位或者个人进行股票投资。 一旦发生纠纷，自己的权益就很难维护。 投资有风险，请不要相信投资股票保证收益的谎言，远离非法代客理财交易。

借用境外上市公司编造谎言

A投资公司通过电话、网络等通讯方式联系投资者，声称其掌握香港联交所上市公司B公司将进行定向增发的内幕消息。

A公司表示，B公司的股价将比现在上涨数倍，A公司可以通过其合作券商为投资者提供免费代理开立港股（H股）证券账户的服务。

投资者只需按照A公司提供的时间点和价格，通过所开立的账户交易不少于10,000股B公司股票，即可享受丰厚的利润。 但要知道交易的时间点和价格，他们需要向A公司支付一定的“人工费”。

风险提示：

上述案件是近期社会上出现的新型诈骗案件。 其主要特点是：

一是利用投资者对境外资本市场和上市公司的不熟悉，增强其宣传活动的神秘感，掩盖虚假事实和违法行为；

二是利用为投资者开立海外证券账户的能力，增强骗局的欺骗性，使投资者认为该公司是正规公司，从而放松警惕。 以开立H股证券账户为例，内地居民只能通过持有香港证监会批准的证券交易牌照的合格证券公司在内地开设的分支机构或办事处开立账户。 其他公司或者个人不得开展代理业务。 。

此外，不法分子声称上市公司未来将进行重组的宣传手段，也是为了防止其谎言过早被投资者揭穿，并利用重组仍在酝酿中的事实来收购上市公司。尽可能多的时间进行诈骗。

“山寨”合法组织网站

张在某财经网站上找到一则新闻栏目，标题是《揭晓明天会上涨的股票》。 点开一看，这是国内一家非常有名的证券公司的网站。 网站顶部写着“公司已获得中国证监会核准”。 ，并有电子版批准证书。

网站主要内容包括“强力个股推荐”、“准确行情预测”、“实际表现”、“涨跌停板股票服务”等。 张某拨打了网站底部显示的手机号码，销售人员陈某表示，该公司实力很强，有专门的人员研究分析股票，最近抓到了几只大牛股。

于是张某很兴奋，按照要求向名为“陈”的个人账户缴纳了季度服务费4380元。 对方还传真了一份盖章的服务合同，并口头保证在15个交易日内得到服务。 利润为120%，利润总额不低于360%。

但此后，该公司推荐的股票只跌不涨。 一周后，张某后悔了，想要收回服务费，却发现再也联系不上陈某，公司电话也无人接听。

风险提示：

不法分子经常利用网络平台冒充合法证券公司，设立虚假网站、假冒机构，企图迷惑公众。

为了欺骗投资者香港投资公司诈骗案例，不法分子还谎称公司已获得证券监管机构批准，有的甚至发布虚假资质证书。 在收取投资者服务费时，往往会要求投资者将款项汇入个人银行账户。

合法的证券投资咨询机构一般必须与客户签订书面服务合同才能提供咨询服务。 投资者对无法提供书面服务合同或不具备全部合同要求的证券投资咨询服务必须高度警惕。

同时，合法的证券投资咨询机构一般通过公司专用收款账户收取咨询服务费。 投资者必须特别小心需要将资金转入个人银行账户的证券咨询活动。

此外，实践中还存在不法分子冒用中国证监会、证券交易所名义，以弥补投资者损失为名实施诈骗的情况。 每个人都必须采取更多预防措施。

通过回顾相关案例，我们可以看到，非法证券期货活动的手段多种多样。 我们如何识别它们？ 小安整理了一些非法证券期货活动的识别方法以及防范和应对策略，供投资者参考。

首先，看学科资质。

根据规定，开展证券期货业务（含相关咨询服务）需要经中国证监会批准并具备相应的业务资质。 您可以通过中国证监会网站（ ）、中国证券业协会网站（ ）、中国期货业协会网站（ ）查询合法证券期货经营机构及其从业人员信息，或者向当地证监局核实相关机构和人员信息。

其次，看营销方式。

不法分子常常自称为“老师”、“股神”，声称自己了解“内幕消息”、能挑选“黑马股”，以此来吸引投资者。 只要他们按照他的行动去做，就能赚到很多钱。 但合法的证券期货经营机构却不能这样做。 制成。 证券、期货交易有风险，不可能在不亏损的情况下盈利。 风险沟通不仅仅是流程要求。

第三，看网址。

非法证券期货网站的网址往往由无特殊含义的字母和数字组成，或者在合法证券期货经营机构的网址基础上更改或添加字母和数字。 您可以通过中国证监会网站、中国证券业协会、中国期货业协会网站查询合法证券期货经营机构的网址，识别非法证券期货网站。 检查网站注册和服务器位置以识别不规则网站。

四、看付款账号。

合法的证券期货经营机构只能以公司名义开展业务，只能以公司名义开立银行账户。 投资者在汇款时应格外谨慎。 若收款账户为个人账户或与机构名称不符，请果断拒绝。