监管出手！24年老牌机构栽了，暂停新增客户3个月！

中国基金新闻记者王江

声称低风险和高回报的投资咨询业务实际上是一种动荡的潮流。中国证券监管委员会对非法股票的建议又一次受到打击，另一家旧的投资咨询机构已获得罚款。

中国证券监管委员会披露的惩罚信息最近显示，朱芬投资咨询公司被暂停3个月的新客户。这个24岁的投资咨询机构涉及五项违规行为，包括未经许可的股票建议和非法宣传，并且近年来发生了很多次。

Jufeng Investment Consulting参与了无执照的股票建议，

包括虚假宣传在内的五项重大违规行为

最近，中国证券监管委员会的Shaanxi监管局披露了一个针对资深投资咨询机构Shaanxi Jufeng Investment Investment Co.，Ltd。的罚款，即Jufeng Investment Consulting。

Shaanxi证券监管局表示，经过调查，Jufeng Investment Consulting遭受了以下五个重大违规行为：

1。在证券投资顾问的促进过程中无法管理痕迹；

2。没有证券投资顾问资格的人为客户提供证券投资建议；

3。证券投资顾问和客户招标行为的业务促进不是标准化的大连华讯投顾骗局广州，错误，虚假和误导营销以及服务能力的宣传；

4.当证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时，客户不会告知客户姓名和注册守则；

5。如果根据提供投资咨询服务的相关机构的研究报告提出了投资建议，则不会向客户解释证券研究报告的发布者和发布日期。

简而言之，汇丰投资咨询公司违反了法规，例如业务促销不足，不合格的股票建议，虚假宣传，信息通知不足以及无法解释的投资建议来源。

Shaanxi证券监管局表示，上述事实包括证据确认现场检查事实，客户营销服务记录和其他证据。

新客户被暂停3个月

关于以上五项重大违反Jufeng Investment Consulting的行为，Shaanxi Securities监管局表示，Jufeng Investment Consulting近年来反复犯下了上述违规行为，这反映了公司合规管理和内部控制的缺点。

以上行为违反了第3条，第7条第12条第1条，第18条，第1条，第18条，第18条，第2条，第2条，第2条，第2条，第2条，《证券投资顾问业务的临时规定》（中国证券监管委员会公告[2020]第20号）第14条和第28条和第1段。

根据有关证券投资顾问业务的临时规定第33条，Shaanxi Securities监管局已就监督和管理措施做出以下决定：

1。为了在一个时间限制内进行更正。公司应在2021年5月31日之前完成纠正，并向我们的局提交书面纠正报告；

2.命令公司自收到监管措施之日起，将新客户暂停3个月。

Tianyan Check显示，Jufeng Investment Consulting成立于1997年，并于1998年获得了中国证券监管委员会的批准，并成为第一批证券投资咨询机构。 2015年，该公司成为北京股权交易中心和Shaanxi Equity Trading Center的新第四董事会推荐组织的成员。该公司在北京，上海，广州，重庆，富州和沃西开设了6个分支机构，服务涵盖了超过一百万的投资者。 。

它有7个分支，可疑的实际控制器是Ma Lin，总权益比为53.05％。

许多旧的投资咨询机构已暂停新客户

某个机构涉及的金额高达27亿

为了应对违反投资咨询机构的行为，监管机构最近采取了频繁的行动，许多与Jufeng Investment Advision类似的资深机构被罚款。

今年2月底，深圳警方的通知透露了Huaxun Investment的投资咨询业务骗局。根据深圳朗冈公共安全局在2月底的通知，深圳朗冈警方突袭并调查了达利安·赫克森投资公司（Dalian Huaxun Investment Co.

目前，在根据法律的批准下，警方已逮捕了12名公司高管，其中包括达利安·霍克森投资公司（Dalian Huaxun Investment Company）的董事长Zhou Moufu。根据初步统计，达利安·霍克森公司（Dalian Huaxun Company）涉及的金额高达27亿元人民币，并且投资损失在全国各地传播。

达利安·霍克森投资公司（Dalian Huaxun Investment Co.，Ltd。）成立于2000年，是中国最早获得投资咨询许可证的公司。它在2015年的新第三董事会上列出。其主要业务是为投资者提供高端证券投资咨询服务。

深圳朗冈的警方发现，达利安·霍克森投资公司（Dalian Huaxun Investment Company）的主要业务是出售该公司开发的“ Huasun Stock App”成员并收取服务费。该公司首先将“著名股票推荐大师”的广告放在多个在线平台上，通过免费示意“黄金股票”来吸引股东的注意；然后，销售人员将把股东带入股票推荐小组大连华讯投顾骗局广州，并反复“洗脑”他们以诱使他们购买应用程序成员。 。

根据初步统计，达利安·霍克森公司（Dalian Huaxun Company）涉及的金额高达27亿元人民币，并且投资损失在全国各地传播。

国家股权交易所和报价系统于3月向Huaxun投资发出了询问信，要求该公司解释新闻报告中提到的147名嫌疑人的犯罪强制性措施以及仍处于强制性措施的人数。

4月16日，中国证券监管委员会发布了“证券投资咨询机构的名单，这些机构已被暂停，以暂停新客户，并处于纠正期（2021年3月）”。

包括上海Senyang Investment Consuntering Co. ，北京分支等。列出了17个机构。

根据不完整的统计数据，自2020年以来，深圳证券监管局已因违反投资顾问而罚款。除了西南证券分公司的两项罚款外，深圳Luojia Investment Consuntering Co. Ltd.还收到了一张票。

具体而言，深圳证券监管局已采取措施将新客户暂停三个月，以反对Luojia Investment和QIFU Securities，并已下令纠正针对Youpin Investment Advisor和深圳新兰特的情况。

严格对“黑嘴”等A股的监督继续

一些投资咨询机构多次参加过监管黑名单

公共罚款信息和信息表明，严格监督行业混乱，例如“黑嘴”，“经理”和“杀死猪杀”，在A股市场中仍在继续，一些机构已被罚款很多次。

早在2017年8月，上海证券之星被命令纠正违规行为，例如通过员工的个人帐户收取的一些投资咨询服务费，以及一些没有资格从事证券投资咨询的资格的营销人员。以及暂停措施增加新客户的决定。

2019年1月，在开展证券投资咨询业务的过程中，上海证券之星向小型体验客户提供了投资咨询服务，但没有与他们签署一项投资咨询服务协议，没有提供一封风险警告信件以签署并得到了他们的确认，他们也没有再次受到上海证券监管局的惩罚，诸如风险容忍评估之类的非法行为也没有受到惩罚，新客户的加入被暂停了六个月。

CSRC在4月初表示，为了回应从事证券投资咨询业务的证券公司的虚假和误导性宣传，或与所提供的实际服务和服务协议不一致，CSRC将根据法律对其进行破坏。

中国证券监管委员会指出，关于证券投资咨询业务的临时规定清楚地规定，在进行证券投资咨询业务的过程中：“没有虚假，虚假或误解服务能力和过去绩效的营销宣传，以及承诺或承诺或诺言禁止承诺。”担保投资回报”和“提供证券投资咨询服务，应与客户签署证券投资咨询服务协议”，该协议应澄清“当事方的权利和义务，服务的内容和方法，责任，责任在下一步中，证券投资顾问和禁止的行为。