南极土著：美国史上最严厉AI管制，到底限制了啥？

【文/南极原住民】

1月13日，美国历史上第一个（也是人类历史上第一个）人工智能出口管制规则终于揭晓。这份长达168页的新规则以“暂行最终规则”的形式公布，将于1月13日生效，并于1月15日在《联邦公报》上公布。公众可以在《联邦公报》公布后120天内提交反馈意见。联邦公报。

我把这个规则的结构总结为：管理AI硬件（GPU等）+管理模型权重。

1. 管理AI硬件

自2022年1017号规则以来，所有对AI芯片的出口管制本质上都可以理解为AI管制在硬件领域的体现。两年过去了，大家都看清楚了：美国半导体出口管制针对的是中国人工智能，战略目标是绝不让中国先于美国实现通用人工智能。

本规则控制的GPU性能标准没有变化，与2023年1017规则保持一致。重点仍然是总处理性能和性能密度达到一定阈值的数据中心芯片，这也是大型模型训练最重要的硬件。具体体现在：

3A090.a：

- 总处理性能4800以上；或者

- 总处理性能1600以上，性能密度5.92以上。

3A090.b：

——总处理性能2400-4800以下，性能密度1.6（含）至5.92以下（不含）；

- 总处理性能为1600或以上，性能密度为3.2（含）至5.92或更低（不含）。

ECCN 4A090.a：控制计算机、“电子组件”和包含符合或超过 3A090.a 限制的集成电路的“部件”。

ECCN 4A090.b：控制计算机、“电子组件”和包含符合或超过 3A090.b 限制的集成电路的“部件”。

RTX5090显卡自推出以来就被禁止向中国出口。资料图

主要区别在于创新的GPU管理方式，一定程度上颠覆了美国出口管制的传统逻辑，推出了全球出口许可制度，将不同国家划分为三个层次的纺锤形结构：

（1）主轴顶部是美国最亲密的17个盟友（包括美国，可以系统中经常使用的“美国和西方”简称）。这些国家在新规下被称为“人工智能授权国家”，其监管政策与之前基本没有变化。

澳大利亚、比利时、加拿大、丹麦、芬兰、法国、德国、爱尔兰、意大利、日本、荷兰、新西兰、挪威、韩国、西班牙、瑞典、台湾

对于向“美国和西方”的公司出口（包括转口和国内转让），只需提交一份声明，承诺不会：1）违反美国出口管制，将GPU转售给美国和西方以外的公司。西方; 2) 转售给美国和西方以外国家或地区的子公司； 3）以远程云服务的形式向美国和西方以外的地区提供计算能力，用于训练大型模型。

（2）主轴底部是被美国视为“外敌”的中国，以及其他受到美国武器禁运的国家和地区。对于这些国家来说，监管政策没有改变，最严格的拒绝推定仍然存在。

（3）主轴中间的大肚皮来自上述两类之外的100多个国家，包括新加坡、马来西亚、阿联酋、沙特阿拉伯等，它们也是本次AI硬件限制的重点新规定。我简称它们为“中部国家”。

对于向“中间国家”供应GPU的控制，新规以“总处理性能”（TPP）来划出两条线（关于什么是TPP，我去年4月写过《美国更新半导体出口管制及管制分析》） the Future 在《几个判断》一文中给出了通俗易懂的解释）：

其中一条是向单个“中间国家”的一家公司出口 26,900,000 TPP（大约 1700 个 GPU），并对该范围内的 GPU 出口应用“低处理性能”许可例外（完全忽略）。美国认为，绝大多数芯片交易都属于这种“小GPU采购订单”。如此规模的芯片采购量远远低于训练最先进的人工智能模型所需的数量。一般很多都是大学、医疗机构、研究机构出去研究需要下的订单，不需要担心这种事情。

另一条线是GPU国家配额，设定为2025年至2027年向“中间国家”累计出口7.9亿TPP（每个国家约5万块GPU）：从2025年第一季度开始到2027年第四季度，另外你只能买这么多。不包括 2025 年之前销售的、因 GPU 丢失、损坏、故障、搬迁和转售而丢失的 TPP。如果进口GPU用于研发、生产或存储且不会转移至中国等禁运国家，原则上不占用配额。

数据中心维基百科

美国政府认为，两年累计5万元的配额可以保证这些“中间国家”的企业能够开发一些车型并获得经济效益。然而，用这种算力训练出来的模型始终会落后于美国先进的大规模模型。一个级别。同时，这也将确保美国企业和技术“为这些国家的政府、医疗保健行业和当地企业提供服务”（听起来像是来自灯塔国家的礼物，但实际上意味着它可以继续从这些国家赚钱）。

如果超过5万元的配额，出口到这些国家将被“推定拒绝”（默认不能销售）。 BIS将与国务院、能源部和国防部合作，每年审查后续年份的配额情况，并决定是否增加或减少配额。

这些国家可以与美国签署政府间协议，为美国提供“国家安全保证”，并承诺这些GPU的进口将确保美国的国家安全利益。在这种情况下，GPU 配额可以加倍（100,000 个块）。 BIS将在新法规中明确列出这些国家。

乍一看，这似乎是美国国务院的想法，或者是拜登政府对中国的“多边遏制”做法。特朗普在第一任期内也这么做了。美国2018年通过《云法案》，授权美国政府从美国在全球的云服务提供商处检索存储在其他国家的数据。这显然损害了其他国家的数据主权。美国怕其他国家不高兴，所以在《云法案》中加入了一项条款，说如果和我签署协议，也可以转移存储在美国的数据。

这是一种分裂“中间国家”的策略。与美国签署的协议是具有国际法效力的条约。可以想象，几乎肯定会要求各国遵循美国的出口管制、反向投资审查、支持美国的“民主AI”国际标准等。这借鉴了一些认为的建议美国的坦克，用“我手里有GPU”迫使其他国家跟随美国限制中国，支持美国制定人工智能国际规则和标准的主导地位。

对于“美国和西方”的海外企业和“中间国家”的企业，新规设立了“数据中心经过验证的最终用户”两类，允许其申请相关认证，并在获得认证后购买更多GPU。