超300家“骗子现货交易所”被锁定 立法整顿加速

监管部门此次对各交易所乱象整治重拳出击。就在上周证监会公布联席会议部分整治部署后，1月16日，北京商报记者从知情人士处获得了一份较为完整的会议材料。材料显示，经全面排查，全国范围内存在违法“诈骗现货交易所”300余家，其中以贵金属、邮票钱币、原油交易所居多。会议发出严格要求，各地要督促辖区内违法交易场所清理分类，“该合并的要合并，该关闭的要限期关闭，涉嫌犯罪的要移送公安、司法机关处理”。

具体列举了三种类型的交易所

1月9日，证监会发布《联席会议召开第三次会议部署清理整顿“回头看”工作》公告齐鲁油骗局，通报了交易场所当前情况和问题，指出部分交易所验收合格后违规行为“死灰复燃”，部署相关部门深入开展清理整顿“回头看”活动，集中整改已进行半年多。

新一轮交易所整顿风暴由此拉开帷幕。不过，证监会当时的公告中，虽然提到了各类交易所的违规行为，但并未披露违法交易所的数量及地区分布情况。1月16日消息，据一份会议相关文件显示，全国涉嫌非法期货交易、“类证券”投机交易等违法交易场所超过300家，集中在大连、河北、湖南、宁夏、北京等地，多为贵金属、邮票钱币、原油交易所等。

这一信息已得到证实。一位地方交易所的管理人员向北京商报记者展示了一份名为《清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议》的会议手册。手册的“会议资料”部分，有一份关于清理整顿各类交易场所情况的报告，其中提到了上述消息的细节。一位邮票钱币卡行业从业者也向北京商报记者证实，这份详细的会议文件自上周起就在业内流传。

会议材料显示，调查显示，全国36个省（区、市）共有交易场所1131个。单区域交易所数量超过50个的城市中，大连以86个位居第一，其次是河北（79个）、上海（71个）、江苏（70个）、青岛（66个）。从区域来看，区域交易所数量超过50个的城市主要分布在东部省市。

东部省市也是交易所违规行为的重灾区。调查发现，全国违规交易场所有300家，约占交易场所总数的27%。违规交易场所最多的城市依次为大连（39家）、河北（29家）、宁夏（16家）、北京（14家）、江苏（13家），前五名中有四名在东部。

从类别来看，集邮币卡、贵金属、原油交易场所违规率较高，其中集邮币卡违规率高达85%（违规45起），贵金属违规率高达85%（违规76起），原油违规率59%（违规35起）。其中，兼营贵金属和原油交易的违规率高达87%（违规20起）。需要注意的是，由于本次现场检查并未涵盖辖区内所有交易场所，各类交易场所的实际违规率可能更高。

早期监管缺乏统一标准

作为此次重点关注的交易品种之一，上述邮币卡业内人士表示，此次发现的问题，是监管部门对各交易所进行调查的结果。会议材料中还提到，此轮调查始于2016年10月，当时联席会议办公室下发了《关于对各交易场所开展调查的通知》，并部署各省级政府对辖区内交易场所进行调查。

不过，会议材料之所以说“各类交易场所实际违规率可能更高”，不仅是因为地方政府未能将辖区内所有交易场所纳入现场检查，还因为不少业内人士指出，不少地方政府本身就是地方交易所的“保护伞”，出于地方融资需要而设立交易所，因此对乱象视而不见。

地方交易所因此也变得更加“大胆”。以备受诟病的原油交易所为例，北京商报记者此前就曾接触过一位原油投资者，他在合肥的齐鲁商品交易中心旗下208家会员单位青岛富乾坤商品管理有限公司开户，投资齐鲁石油交易，短短三天就亏损近60万元。

这些平台打着现货石油、黄金、白银等交易的旗号，以高额收益欺骗不明真相的投资者入场，欺骗投资者频繁交易赚取巨额费用，并违法违规与投资者对赌，导致投资者血本无归。在投资者巨额亏损的背后，这些会员单位却赚得盆满钵满。

另一个违规“重灾区”是邮票、钱币、卡片交易场所，这些场所存在集中竞价过度投机的问题。据会务手册显示，部分交易场所甚至与发行方合谋发行虚拟产品，而没有对应产品存量。为营造供大于求的氛围，产品发行后即关闭，平台交易的产品量仅占市场总流通量的一小部分。产品上市后，被做市商迅速抬高，价格高出市场价几倍甚至几十倍，引诱投资者高价接盘获利。

除了被批评的交易场所类型外，其实其他类型的交易所均存在违规行为。证监会在1月9日的公告中严厉批评了“金融资产交易场所通过拆分转让收益权等方式突破200人限制，涉嫌违规公开发行”和“部分地区盲目、重复审批交易场所设立，导致交易场所数量过多、规模过大”的现象。

监管部门并非最近才注意到这个问题。早在2011年，国务院就已经明确了对地方交易所“谁审批、谁管理”的原则，并明确清理整顿责任由地方政府履行。2013年，联席会议办公室也进行了一轮清理整顿，关闭215家交易所，5家交易所转型不再从事交易场所业务。然而，经过这一轮整顿，一些交易所依然肆意妄为，甚至在验收后，违法行为又“死灰复燃”，这说明监管的实际操作流程非常不规范，地方政府之间缺乏统一的监管规则。

在模糊的制度下，地方交易所不仅跨境开展业务，也不愿意将业务范围局限在一个小区域。金钱包首席研究员肖磊表示，如果地方交易所只能在本地开展业务，监管肯定会更好。但现在地方交易所都在开展全国性业务，他们的客户是全国性的。因此，很多投资者被骗后，会先报警，而警方也不知道谁来管。

进一步加大整改力度

针对地方交易所乱象，此次整改力度进一步加大。例如，会议手册显示齐鲁油骗局，联席会议规定，大宗商品交易场所设立和交易产品应当以现货为主，具备产业背景和物流等配套措施，不得上线与本地产业无关的交易产品。交易必须全额支付实物，交易客户仅限于本行业企业。交易场所不得开展分散的场外交易模式和现货销售模式，须限期停止贵金属、石油、邮票、钱币等违规交易产品。

北京一家不愿透露姓名的互联网金融资产交易中心负责人告诉北京商报记者，国内有1000多家交易所，主要交易大宗商品、邮票钱币等商品，就是怕普通投资者看不懂，投资之后风险太大。比如邮票钱币受庄家制约束，买了基本就亏本，但普通投资者看不懂，所以就会发生一些“意外”。

该人士认为，整治之后，至少会员单位不会充当庄家，不会造成非法集资。”上述邮币卡业内人士也坦言，这次整治力度要严厉得多，对行业影响很大。

另一项具体要求也显示出监管重拳出击的力度。市场上存在一种通常用于现货交易的“微交易”模式，是一种“温水煮青蛙”式的金融陷阱。这种模式宣称每个投资者只需定期投入几块钱或十几块钱，即可分享高额收益。然而，正是这种骗局让诈骗者轻轻松松就能筹集到数十万甚至数百万的非法资金。被揭发后，由于投资者过于分散，追偿难度极大。

联席会议函将“微盘”交易行为定性为涉嫌聚众赌博，要求央行、银监会督促商业银行、第三方支付机构依据各地违法交易场所名单和“微盘”交易平台名单，尽快开展专项检查和风险评估，并在今年6月30日前逐步停止向违法违规的“微盘”交易平台提供服务。

联席会议还对地方监管缺乏统一规则的问题进行了补充完善，要求最高法院尽快制定出台关于交易场所纠纷案件的司法解释，促进地方法院案件审理统一化。

在地方交易所设立审批方面，联席会议提出要审慎审批，控制总量，不得放开审批权；在法制建设方面，联席会议要求法制办、商务部要协同研究推动地方交易场所监管立法，明确违法违规行为的法律责任，逐步完善交易场所监管法律体系。北京科技大学经济管理学院金融工程系主任刘成表示，国家监管历来都是行政性的，但相关法律并不完善，地方打着金融改革的旗号随便审批。

值得一提的是，此次整改是多部门联动行动，会议由部际联席会议召集人、证监会主席刘士余主持，参加会议的代表包括中宣部、发改委、科技部、公安部、文化部、国资委、人民银行、银监会、工商总局以及各地省级政府等20多个相关部门。 会议要求，各地区、各部门要于2017年1月23日前提交工作计划，3月31日前提交中期工作进展报告，6月30日前提交总结报告。各地省级政府要对辖区内非法交易场所进行清理整顿并分类处理，该规范​​的规范，该合并的合并，该关闭的限期关闭，对涉嫌犯罪的，移送公安、司法机关处理。

多位业内人士表示，从目前“回头看”整改工作来看，预计未来整改力度还会持续，2017年行业将步入历史性转折点。“我们在投资金融行业已经占据一席之地，整改一定会给行业带来更加健康的市场环境。”

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